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📅 Années d'expertise : depuis 1998
🏭 Certifications : ISO 9001, MASE, Nucléaire
Questions fréquentes
投資助言業に関するよくある質問
投資助言業を行うにはどのような資格が必要ですか？
投資助言業を行うには金融庁への登録が必要です。具体的な要件として、資本金500万円以上、適切な営業基盤、誠実性・適格性などが求められます。また、有価証券関連業務の経験者を役員として置く必要があります。
投資助言業に該当しないケースはありますか？
一般的な投資情報の提供や、特定の金融商品を推奨しない中立なアドバイスは投資助言業に該当しません。ただし、個別の投資判断を伴うアドバイスや、報酬を得て継続的に助言を行う場合は登録が必要です。
無登録で投資助言業を行った場合のリスクは？
無登録で投資助言業を行うと、金融商品取引法違反となり、刑事罰の対象となる可能性があります。最悪の場合、3年以下の懲役または300万円以下の罰金が科せられることがありますので、必ず事前に登録手続きを行いましょう。